2020年6月，我局向辖区私募基金管理人（以下简称私募机构）下发了《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》（以下简称《通知》），要求各私募机构开展全面自查自纠，于2020年12月底前上报自查自纠详细情况及整改计划。我局结合日常监管情况，对各机构自查整改情况进行持续督导和定期通报。现就截至2022年二季度末的自查自纠问题整改以及监管分类动态调整情况通报如下：

一、分类结果。截至2022年二季度末，辖区存量4139家私募机构。本季度，辖区迁入及新设28家机构，迁出及注销162家机构，较2022年一季度末共计减少134家机构。

存续机构中，绿色机构3568家，占比86.2%，较2022年一季度末共计增加63家,增加原因为机构经督促整改完毕由黄转绿、机构新设等；黄色机构364家，占比8.8%，较2022年一季度末共计减少102家，减少原因为机构经督促整改完毕、被中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）注销及自主注销等；红色机构207家，占比5%，较2022年一季度末共计减少95家，减少原因为机构经督促整改完毕、被中基协注销等。

二、督导情况。自《通知》下发以来，我局持续督导各机构及时报送自查自纠结果，严格落实整改计划，持续合规运营。经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的，我局依法严肃处理。2021年至今，有22家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索，被我局调整为红色机构，并依法通报公安机关。同时，我局已将红色机构列为监管处置重点对象，协调行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记、向公安机关通报涉刑线索、向处置非法集资牵头部门通报涉非线索等措施。对于长期怠于整改，未如期完成整改且未说明原因的机构，我局将联合地方政府、深圳私募基金业协会分批开展现场检查、约谈公司负责人。
三、监管要求。各私募机构应当严守“私募姓私”的底线，遵循合规投资的原则，通过整改不断完善内部控制及合规管理机制，实现持续规范经营。我局对红黄绿三类机构实施差异化监管，支持绿色机构合规运营和做优做强，督导黄色机构限期整改，督促红色机构压降风险规模，涉嫌犯罪的及时通报公安部门打击处置。我局将持续运用私募基金监管系统监测、现场检查、不定期抽查等方式核验各机构自查整改情况。各私募机构应坚持合规诚信经营，持续配合行政监管和自律管理工作，积极加入深圳私募基金业协会，争取成为白名单机构，不断规范稳健发展。